图书介绍

中国证券市场监管制度及其变迁研究【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

刘春长著著
出版社：北京：中国金融出版社
ISBN：9787504955937
出版时间：2010
标注页数：190页
文件大小：15MB
文件页数：202页
主题词：证券交易－资本市场－监督管理－研究－中国

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图书目录

第1章导论1

1.1问题的提出与选题的意义1

1.2相关研究文献综述与基本概念界定2

1.2.1研究文献综述2

1.2.2基本概念界定4

1.3主要研究方法9

1.4创新之处10

1.5本书的结构安排11

第2章管制理论述评与证券监管的理论分析12

2.1证券市场监管的理论基础——管制理论述评12

2.1.1市场失灵与公共利益理论述评12

2.1.2公共选择学派的监管观述评14

2.1.3经济管制理论述评17

2.1.4法律不完备性理论与政府监管23

2.1.5有关监管的公共强制理论27

2.1.6小结：管制的必要性与监管型国家的兴起29

2.2证券监管的原因与现实必要性分析31

2.2.1证券市场失灵和证券监管32

2.2.2有效市场理论和证券监管35

2.2.3证券监管的现实必要性与新兴证券市场的监管特性37

第3章发达国家证券市场监管的变迁及其体制比较41

3.1发达国家证券监管的演变与进展41

3.2三种不同模式的证券监管体制的比较49

3.2.1政府主导型监管体制50

3.2.2市场自律型监管体制52

3.2.3中间型监管体制54

3.3证券监管的成本收益分析与证券监管体制的选择55

3.3.1证券市场监管的成本收益分析56

3.3.2证券市场监管体制模式的选择59

第4章我国证券市场的发展与政府主导型监管体制的变迁63

4.1我国证券市场产生的制度背景与条件63

4.1.1我国证券市场产生的制度背景63

4.1.2我国股票市场兴起与发展的条件64

4.2我国证券市场的发展历程与制度特征68

4.2.1我国证券市场发展阶段的划分68

4.2.2我国证券市场发展的制度特征71

4.3我国证券市场政府主导型监管体制的演进与形成原因74

4.3.1我国证券市场监管体制的形成与演进74

4.3.2我国证券市场监管体制的模式特征与形成原因78

第5章我国证券市场具体监管制度的考察与分析81

5.1我国证券市场发行监管制度的变迁与改革81

5.1.1证券市场发行监管的两种基本制度81

5.1.2我国证券发行制度的形成及其特点83

5.1.3证券发行监管制度的改革历程84

5.1.4我国股票发行监管制度存在的问题与改革方向89

5.2我国证券市场交易监管制度的变迁与完善92

5.2.1对不正当证券交易行为的监管92

5.2.2对过度投机和市场稳定性的监管与控制98

5.2.3证券信用交易制度的运行模式与监管分析101

5.3我国上市公司信息披露监管制度研究102

5.3.1我国现有上市公司信息披露法规体系结构及国际比较103

5.3.2我国上市公司信息披露制度及其监管中的问题与不足106

5.3.3改进我国上市公司信息披露监管制度的政策建议108

5.4证券商监管与银证分合管理制度分析109

5.4.1我国证券公司监管的制度建设110

5.4.2我国证券公司监管中存在的问题与改进的方向114

5.4.3证券业和银行业的分业和混业经营及其监管119

5.4.4我国银证分合问题及其对金融监管的挑战122

5.5小结128

第6章我国证券市场自律监管与投资者保护制度分析129

6.1我国证券市场自律监管分析129

6.1.1自律管理在证券市场监管中的地位与作用129

6.1.2我国证券交易所自律管理的框架、现状与问题130

6.1.3我国证券自律监管的未来模式探讨138

6.2我国证券市场投资者保护制度分析139

6.2.1投资者保护与证券市场发展139

6.2.2我国证券市场投资者保护的法律演进与制度建设141

6.2.3我国证券市场投资者保护的法律执行146

6.2.4我国投资者保护制度进一步改进的方向150

6.3小结151

第7章我国证券市场监管体制的改革和完善153

7.1证券市场对外开放与证券监管面临的挑战153

7.1.1金融全球化与证券市场对外开放153

7.1.2我国证券市场的监管绩效与证券监管面临的挑战156

7.2证券监管体制的改革方向：推进监管市场化、法治化与国际化，建立“政府监管与自律监管相结合”的统一型证券监管体制162

7.2.1充分发挥自律机构的作用，推进监管市场化，进一步完善证券监管结构164

7.2.2依法行政，实现监管法治化，建立监督与约束监管者的制衡机制166

7.2.3推进监管国际化，构建适应证券市场国际化的监管框架174

第8章主要结论与待探讨的问题176

8.1主要结论176

8.2政策建议178

8.3有待进一步研究的问题180

参考文献181

后记190