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中卷第三编 证券第一章 总则一、证券法的立法宗旨【证券法条文】中华人民共和国证券法第一条1226

【相关立法说明】全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法（草案）》修改意见的汇报（节录）1226

二、证券法的适用范围【证券法条文】中华人民共和国证券法第二条1228

【相关立法说明】全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法（草案）》修改意见的汇报（节录）1229

【相关法规、部门规章】企业债券管理条例1230

可转换公司债券管理暂行办法1236

证券投资基金管理暂行办法1243

三、证券发行、交易的原则【证券法条文】中华人民共和国证券法第三条～第五条1254

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1255

四、分业经营和分业管理【证券法条文】中华人民共和国证券法第六条1255

【相关法律】中华人民共和国商业银行法（节录）1256

中华人民共和国保险法（节录）1256

五、证券监督管理机构【证券法条文】中华人民共和国证券法第七条1257

【相关立法说明】全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法（草案）》修改意见的汇报（节录）1257

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法1258

中国证券监督管理委员会关于成立中国证监会大区稽查局的通知1260

六、自律性管理和审计监督【证券法条文】中华人民共和国证券法第八条～第九条1261

第二章　证券发行一、公开发行证券的条件【证券法条文】中华人民共和国证券法第十条1264

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1264

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1266

二、公开发行股票和公司债券的程序【证券法条文】中华人民共和国证券法第十一条～第十三条1269

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1270

【相关法规】企业债券管理条例（节录）1276

股票发行与交易管理暂行条例（节录）1276

【相关部门规章】公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第九号——首次公开发行股票申请文件1279

三、发行审核委员会【证券法条文】中华人民共和国证券法第十四条1287

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例1288

四、核准程序【证券法条文】中华人民共和国证券法第十五条～第十六条1293

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行核准程序》的通知1294

附：中国证券监督管理委员会股票发行核准程序1294

中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知1296

附：股票发行上市辅导工作暂行办法1297

五、发行证券的信息依法公开【证券法条文】中华人民共和国证券法第十七条1300

六、已核准或审批证券发行的撤销【证券法条文】中华人民共和国证券法第十八条1301

七、投资风险自负【证券法条文】中华人民共和国证券法第十九条1301

八、上市公司发行新股【证券法条文】中华人民共和国证券法第二十条1302

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1302

【相关部门规章】上市公司新股发行管理办法1303

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司新股发行工作的通知1311

九、上市公司股东大会【证券法条文】中华人民共和国证券法第二十条第二款1313

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1313

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知1315

附：上市公司股东大会规范意见1316

十、证券发行方式【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定1325

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知1332

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知1336

中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知1338

中国证券监督管理委员会关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知1342

中国证券监督管理委员会关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知1346

十一、证券承销【证券法条文】中华人民共和国证券法第二十一条～第二十七条1347

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1349

【相关部门规章】国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知1351

附：证券经营机构股票承销业务管理办法1351

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知1362

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知1363

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知1364

附：证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见1365

十二、股票发行价格【证券法条文】中华人民共和国证券法第二十八条1368

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1368

【相关部门规章】股票发行定价分析报告指引（试行）1369

十三、境内企业到境外上市【证券法条文】中华人民共和国证券法第二十九条1378

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1378

【相关法规、部门规章】国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定1379

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知1384

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知1386

国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会印发《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》的通知1388

附：关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见1388

中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知1394

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引1396

中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知1399

第三章 证券交易第一节 证券交易的一般规定一、依法买卖的证券的条件【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十条1402

二、买卖证券须遵守转让期限的限制性规定【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十一条1402

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1403

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知1403

中国证券监督管理委员会上市部关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知1404

三、买卖证券在证券交易所进行交易【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十二条～第三十三条1405

四、交易证券的形式【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十四条1405

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1406

五、现货交易与融资融券【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十五条～第三十六条1407

六、股票持有、买卖的限制【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十七条1407

七、中介机构买卖股票的限制【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十九条1408

八、证券交易的收费【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十条1408

【相关部门规章】财政部、国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知1409

国家税务总局关于股民从证券公司取得的回扣收入征收个人所得税问题的批复1409

九、大股东买卖股票的限制【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十一条～第四十二条1410

十、对客户帐户的保密义务【证券法条文】中华人民共和国证券法第三十八条1411

第二节 证券上市一、股票上市的核准【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十三条1411

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1412

二、鼓励上市【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十四条1413

【相关文件规定】当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录（2000年修订）1413

当前国家优先发展的高技术产业化重点领域指南（目录）1436

国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知1441

附：鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策1442

三、股票上市申请及其程序【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十五条～第四十八条1450

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1451

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知1453

附：上市公司章程指引1454

四、暂停上市或者终止上市【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十九条1490

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1491

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知1492

附：亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法1493

五、公司债券上市申请及其程序【证券法条文】中华人民共和国证券法第五十条～第五十四条1497

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1498

【相关法规】企业债券管理条例（节录）1502

【相关规定】上海证券交易所企业债券上市规则（2000年修订版）1506

深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年修订版）1518

六、公司债券暂停上市或终止上市【证券法条文】中华人民共和国证券法第五十五条～第五十七条1530

七、可转换公司债券【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1531

【相关部门规章】可转换公司债券管理暂行办法（参见第一章“二、证券法的适用范围”相关部门规章）1531

第三节 持续信息公开一、首次信息披露（一）招股说明书【证券法条文】中华人民共和国证券法第五十八条～第五十九条1532

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1533

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1534

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1535

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第一号——招股说明书1536

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的通知1572

附：公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）1572

（二）上市公告书【证券法条文】中华人民共和国证券法第四十七条～第四十八条1574

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1575

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1575

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1576

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第七号——股票上市公告书1578

二、定期报告（一）中报【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十条1586

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1587

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1587

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1588

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号——中期报告的内容与格式（2000年修订稿）1589

（二）年报【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十一条1603

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1604

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1604

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1605

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号——年度报告的内容与格式（1999年修订稿）1606

三、临时报告（一）重大事件公告【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十二条1629

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1630

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1632

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知1633

中国证券监督管理委员会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知1635

（二）并购信息披露【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十九条，第八十四条，第八十九条，第九十三条1637

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1638

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1638

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1640

四、公开文件违法时的民事责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十三条1642

五、公告形式及监督、保密【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十四条～第六十五条1642

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1643

【相关部门规章】公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）（节录）1643

六、取消上市资格的公告【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十六条1644

第四节 禁止的交易行为一、内幕信息及知悉内幕信息的知情人员【证券法条文】中华人民共和国证券法第六十七条～第六十九条1645

【相关部门规章】禁止证券欺诈行为暂行办法（节录）1646

二、禁止知情人员买卖股票【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十条1649

【相关部门规章】禁止证券欺诈行为暂行办法（节录）1650

三、禁止获取不正当利益或者转嫁风险【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十一条1650

【相关部门规章】禁止证券欺诈行为暂行办法（节录）1651

四、禁止编造并传播虚假信息【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十二条1652

【相关部门规章】禁止证券欺诈行为暂行办法（节录）1653

中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的通知1655

附：关于加强证券期货信息传播管理的若干规定1655

五、禁止证券公司欺诈客户【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十三条1659

【相关部门规章】禁止证券欺诈行为暂行办法（节录）1659

六、禁止法人以他人名义和禁止挪用公款买卖股票【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十四条～第七十五条1661

七、禁止国有企业和国有资产控股的企业炒作股票【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十六条1661

【相关法规】国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知1662

附：国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定1662

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知（节录）1664

中国证券监督管理委员会关于法人配售股票有关问题的通知1665

中国证券监督管理委员会关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知1666

中国证券监督管理委员会关于发布《法人配售发行方式指引》的通知1667

附：法人配售发行方式指引1667

第四章　上市公司收购一、上市公司收购的形式【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十八条1672

二、要约收购的程序【证券法条文】中华人民共和国证券法第七十九条～第八十八条1672

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1674

【相关法规】股票发行与交易管理暂行条例（节录）1675

三、协议收购的程序【证券法条文】中华人民共和国证券法第八十九条～第九十条1677

四、收购的上市公司股票转让的限制【证券法条文】中华人民共和国证券法第九十一条1678

五、公司合并及公告、批准【证券法条文】中华人民共和国证券法第九十二条～第九十四条1678

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1679

第五章　证券交易所一、证券交易所的定义、设立和解散【证券法条文】中华人民共和国证券法第九十五条1682

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1682

二、证券交易所的组织机构【证券法条文】中华人民共和国证券法第九十六条～第一百零二条1683

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1684

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1685

三、证券交易所的职能及业务禁止【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1689

四、参与集中竞价交易的主体【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百零三条1691

【相关法规、部门规章】证券交易所管理办法（节录）1691

中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知1693

五、投资者买卖证券的委托方式【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百零四条1699

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知1699

附：网上证券委托暂行管理办法1700

中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司网上委托业务核准程序》的通知1706

附：证券公司网上委托业务核准程序1706

六、集中申报的规则与清算、交割【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百零五条～一百零六条1708

七、交易保障【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百零七条1708

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1709

八、依法办理证券暂停上市、恢复上市或者终止上市事务【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百零八条1711

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1712

九、技术性停牌或临时停市【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百零九条1713

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1713

十、监控异常情况和监督披露信息【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百一十条1714

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1714

十一、风险基金【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百一十一条～第一百一十二条1715

【相关法规、部门规章】证券交易所管理办法（节录）1715

中国证券监督管理委员会关于加强会员结算风险管理若干问题的通知1716

中国证券监督管理委员会、财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知1718

附：证券交易所风险基金管理暂行办法1718

财政部关于证券交易所风险基金和证券结算风险基金财务处理事项的通知1720

十二、制定交易规则【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百一十三条1722

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1722

【相关规定】上海证券交易所股票上市规则（2000年修订本）1723

深圳证券交易所股票上市规则（2000年修订本）1764

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复1804

附一：上海证券交易所证券投资基金上市规则1804

附二：深圳证券交易所证券投资基金上市规则1811

十三、回避制度【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百一十四条1820

十四、交易结果不得改变制度【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百一十五条1821

十五、证券市场禁入制度【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百一十六条1821

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1822

【相关部门规章】证券市场禁入暂行规定1822

十六、证券交易所的报告义务【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1828

【相关规定】中国证券监督管理委员会关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）1830

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见（节录）1849

五、证券公司设立或撤销分支机构　变更或解散【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百二十三条1851

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1851

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见（节录）1853

六、证券公司的偿债能力【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百二十四条1855

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见（节录）1855

中国证券监督管理委员会关于调整证券公司净资本计算规则的通知1856

七、证券公司负责人的任职限制【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百二十五条1861

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）1861

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知1862

附：证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法1863

中国证券监督管理委员会关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知1870

八、证券公司从业人员的任职限制【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百二十六条～第一百二十七条1872

【相关部门规章】证券业从业人员资格管理暂行规定1873

九、证券公司的风险管理【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百二十八条1881

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见（节录）1882

十、证券公司的经营业务范围及操作【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百二十九条～第一百三十一条1883

【相关部门规章】证券经营机构证券自营业务管理办法（参见本章“十二、证券公司自营业务的资金、帐户的规定”之相关部门规章）1883

证券经营机构股票承销业务管理办法（参见本编第二章“十一、证券承销”之相关部门规章）1884

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知1884

中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知1885

中国证券监督管理委员会关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知1887

十一、客户交易结算资金【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百三十二条1888

【相关部门规章】客户交易结算资金管理办法1889

【相关司法解释性文件】最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知1898

最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知1900

十二、证券公司自营业务的资金、帐户的规定【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百三十三条～第一百三十五条1901

【相关部门规章】证券经营机构证券自营业务管理办法1902

中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知1910

十三、证券经纪人和经纪业务【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百三十六条～第一百四十五条1914

十四、证券公司内部控制制度【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知1916

附：证券公司内部控制指引1916

十五、对证券公司的检查【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司检查办法》的通知1927

附：证券公司检查办法1927

十六、外国证券类公司机构的管理【相关部门规章】外国证券类机构驻华代表机构管理办法1930

第七章 证券登记结算机构一、证券登记结算机构的定义【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百四十六条1938

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1938

二、设立证券登记结算机构的条件【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百四十七条1939

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1939

三、证券登记结算机构的职能、运营方式和业务规则【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百四十八条～第一百四十九条1940

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1941

四、未上市证券托管【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十条1941

五、提供、保存证券持有人及其有关资料【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十一条1942

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1942

六、保证业务正常进行的措施【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十二条1943

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1944

七、妥善保存登记、托管和结算的原始凭证【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十三条1944

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1945

八、证券结算风险基金【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十四条～第一百五十五条1945

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1946

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会、财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知1947

附：证券结算风险基金管理暂行办法1948

九、证券登记结算机构的解散【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十六条1950

【相关法规】证券交易所管理办法（节录）1950

第八章 证券交易服务机构一、证券投资咨询机构【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十七条～第一百五十九条1952

【相关法规、部门规章】证券、期货投资咨询管理暂行办法1953

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则1962

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知1966

中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知1969

二、资信评估机构【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百五十七～第一百五十八条1972

【相关法规、部门规章】国有资产评估管理办法1973

国有资产评估管理办法施行细则1979

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定1993

审计署、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知1996

财政部、中国证券监督管理委员会关于中外合作会计师事务所、境外会计师事务所执行中国企业在境外上市审计业务若干问题的规定的通知1998

财政部、国家经济体制改革委员会、国务院证券委员会关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知2000

财政部、中国证券监督管理委员会关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定2002

从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定2008

中国证券监督管理委员会关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知2010

三、证券投资咨询、资信评估费用的收取【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十条2011

【相关部门规章】证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（节录）2012

国家计委、国家经贸委、财政部、监察部、审计署、国务院纠风办关于印发《中介服务收费管理办法》的通知2012

附：中介服务收费管理办法2013

四、中介机构的民事责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十一条2018

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知2018

中国证券监督管理委员会关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知2022

【相关司法解释】最高人民法院关于会计师事务所为企业出具虚假验资证明应如何处理的复函2022

最高人民法院关于会计师事务所为企业出具虚假验资证明应如何承担责任问题的批复2023

第九章　证券业协会一、证券业协会的性质和章程【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十二条～第一百六十三条，第一百六十五条2026

二、证券业协会的职责【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十四条2026

第十章　证券监督管理机构一、证券监督管理机构的职责【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十六条～第一百六十七条2030

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知2031

中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知2032

二、证券监督管理机构的监管权限【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十八条2034

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于印发《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》等五项制度的通知2035

附一：中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则2036

附二：中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件证据准则2044

附三：中国证券监督管理委员会办理交办证券期货违法违规事项的规定2046

附四：中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法2048

附五：中国证券监督管理委员会信访工作规定2051

三、监管人员的义务【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百六十九条～第一百七十条2055

四、移交刑事犯罪分子【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十三条2056

【相关规定】中国证券监督管理委员会、公安部关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知2056

五、监管人员不得在被监管对象中兼职的义务【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十四条2058

第十一章　法律责任一、未经法定的机关核准或批准擅自发行证券，或制作虚假的发行文件发行证券应承担的刑事责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十五条、第二百零六条2060

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2060

二、承销或代理买卖未经核准或批准擅自发行证券的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十六条，第二百零六条2061

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2062

三、发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十七条2063

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2064

四、非法开设证券交易场所应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十八条2064

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2065

五、未经批准并领取业务许可证擅自设立证券公司经营证券业务应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百七十九条2065

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2066

六、法律法规禁止参与股票交易的人持有、买卖股票应承担的行政责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十条，第三十七条2066

七、故意提供虚假信息，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券应承担的刑事责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十一条2067

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2068

八、相关人员违法买卖股票应承担的行政责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十二条，第三十九条2068

九、内幕交易行为的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十三条2069

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2070

十、操纵证券市场行为的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十四条，第七十一条2070

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2071

十一、挪用公款买卖证券的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十五条2072

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2072

十二、融资融券交易的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十六条2073

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2074

十三、证券公司当日接受客户委托或者自营买入证券又于当前卖出该证券的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十七条2075

十四、编造并且传播影响证券交易的虚假信息的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十八条2075

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2076

十五、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百八十九条2076

十六、法人违法以个人名义设立帐户买卖证券的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十条2077

十七、综合类证券公司擅自从事自营业务的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十一条2077

十八、证券公司违背客户委托进行交易造成损失的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十二条2078

十九、未经客户委托买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客户帐户上的资金应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十三条2079

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2079

二十、证券公司经办经纪业务违法的，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十四条2081

二十一、违反上市公司收购的法定程序、利用上市公司收购谋取不正当利益的，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十五条2081

二十二、证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十六条2082

二十三、证券公司未经批准经营非上市挂牌证券的交易，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十七条2082

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2083

二十四、证券公司成立后无正当理由超过三个月未开始营业或者开业后自行停业连续三个月以上的，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十八条2084

二十五、证券公司超出业务许可范围经营证券业务，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第一百九十九条2084

二十六、证券公司混合操作应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百条2085

二十七、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百零一条，第二百零六条2086

二十八、为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告等应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百零二条2087

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2087

二十九、擅自设立证券登记结算机构或者证券交易服务机构，或者上述机构违反证券法及有关业务规则的，应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百零三条2088

三十、证券监管机构对不符规定的证券发行、上市的申请予以核准，或者对不符条件的设立证券公司、证券登记结算机构等的申请予以批准应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百零四条2089

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2089

【相关司法解释】最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）（节录）2090

三十一、证券监管人员和发行审核成员徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人应承担的法律责任【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百零五条2091

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2092

【相关司法解释】最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）（节录）2092

三十二、民事赔偿的优先性规定【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百零七条2094

三十三、行政复议和行政诉讼【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百一十条2094

三十四、证券纠纷案件审理的规定【相关司法解释】最高人民法院关于认真学习正确实施《中华人民共和国证券法》的通知2095

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复2096

最高人民法院关于证券回购纠纷案件座谈会纪要2097

最高人民法院关于证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票发行或者交易引起的争议人民法院能否受理的复函2102

最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知2102

最高人民法院关于中止审理、中止执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知2103

最高人民法院关于恢复受理、审理和执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知2104

最高人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知2105

第十二章　附则一、客户交易结算资金规定【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百一十二条2108

二、境内股票以外币认购和交易的规定【证券法条文】中华人民共和国证券法第二百一十三条2108

【相关法律】中华人民共和国公司法（节录）2108

【相关法规、部门规章】国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定2109

国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知2116

附：股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则2116

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定2124

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知2130

中国证券监督管理委员会关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知2131

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知2132

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知2136

国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知2138

第四编 期货第一章 总则一、期货交易管理暂行条例的适用范围【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二条、第七十条第一款2146

二、从事期货交易活动的原则【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第三条～第四条2146

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2147

三、期货市场的监管部门【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五条2147

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2147

期货经纪公司管理办法（节录）2148

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知2148

第二章　期货交易所一、期货交易所的界定和性质【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第七条～第八条2150

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2150

二、期货交易所的设立、变更与终止【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六条2151

【相关法规性文件】国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知（节录）2151

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2153

三、期货交易所的组织机构【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第九条～第十三条2156

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2157

四、期货交易所的职能和业务禁止【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第十四条～第十五条2162

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2162

五、异常情况与紧急措施【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第十六条2163

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2164

六、期货交易所应经中国证监会批准的事项【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第十七条2166

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2166

七、期货交易所的所得收益【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第十八条2167

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2167

八、期货交易所的合并、分立和解散【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第十九条～第二十条2168

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2168

第三章 期货经纪公司一、期货经纪和期货经纪公司的定义【相关部门规章】期货经纪公司登记管理暂行办法（节录）2172

【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2172

二、设立期货经纪公司的条件和注册登记【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十一条～第二十三条2173

【相关部门规章】期货经纪公司登记管理暂行办法2174

期货经纪公司管理办法（节录）2178

设立期货经纪公司及其营业部报批程序2182

三、期货经纪公司的交易规则【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十四条2187

四、期货经纪公司的业务范围【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十五条，第七十条2187

五、期货经纪公司的变更【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十六条2188

【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2188

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知2192

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知2193

六、期货经纪公司的终止与停业【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十七条2194

【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2195

七、期货经纪公司的特别处理【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2196

第四章　期货交易基本规则一、期货交易的主体【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十八条，第三十条2200

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2201

期货经纪公司管理办法（节录）2203

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知2203

中国证券监督管理委员会关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知2205

二、期货经纪的一般规定【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2206

三、期货经纪公司与客户　期货经纪合同【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十九条2207

【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2208

中国证券监督管理委员会关于印发《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的通知2211

附一：《期货经纪合同》指引2212

四、风险说明书【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第二十九条第一款2224

【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2224

中国证券监督管理委员会关于印发《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的通知2225

附二：期货交易风险说明书2226

五、交易指令和交易编码【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第？十一条～第三十三条2228

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2228

期货经纪公司管理办法（节录）2229

六、期货交易所公布信息义务【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第三十四条2232

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2232

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知2233

七、期货交易所的风险管理制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第三十五条2235

（一）保证金制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第三十六条，第四十一条，第七十条第三款～第六款2235

【相关规范性文件】国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知（节录）2237

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2237

期货经纪公司管理办法（节录）2238

（二）每日结算制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第四十条，第七十条第四款2240

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2240

期货经纪公司管理办法（节录）2241

（三）涨跌停板制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第七十条第十一款2242

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2243

（四）持仓限额和大户特仓报告制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第七十条第七款、第八款2243

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2244

（五）风险准备金制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第三十七条2244

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2245

期货经纪公司管理办法（节录）2245

（六）套期保值头寸审批制度【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2245

八、交易手续费【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第三十八条2246

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2247

期货经纪公司管理办法（节录）2247

九、期货交易的交割【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第四十二条～第四十三条，第七十条第五款、第九款2247

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2248

十、违约责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第四十四条2249

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2249

期货经纪公司管理办法（节录）2250

十一、期货交易所、期货经纪公司保证有关资料完整和安全的义务【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第四十五条2250

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2251

期货经纪公司管理办法（节录）2251

十二、国有企业进行期货交易的规定【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第四十八条2251

十三、从事境外期货交易的规定【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第四十九条2252

【相关法规性文件】国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知（节录）2253

【相关部门规章】国家工商行政管理局关于严厉打击非法境外期货交易活动的通知2254

中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国家工商行政管理局、国家外汇管理局关于申请境外期货业务有关问题的通知2256

第五章　监督管理一、期货交易所和期货经纪公司定期报送报表等的义务【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十条2260

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2260

期货经纪公司管理办法（节录）2261

二、中国证监会对期货交易所、期货经纪公司的检查【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十一条2261

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2262

期货经纪公司管理办法（节录）2262

三、中国证监会的执法权限【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十二条2265

四、中国证券监督管理委员会对期货市场出现异常情况的风险处置【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十三条2266

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2266

五、高级管理人员和期货从业人员资格认定制度【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十四条2267

【相关部门规章】期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法2267

期货业从业人员资格管理办法2272

六、期货交易所和期货经纪公司加强内部业务管理制度的义务【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十五条2279

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2279

期货经纪公司管理办法（节录）2281

中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的通知2282

附：关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则2282

七、期货交易所、期货公司向证监会的报告义务【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2289

期货经纪公司管理办法（节录）2290

八、离任审计【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十六条2290

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2291

第六章 罚则一、期货交易所有关违规行为的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十七条～第五十八条2294

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2295

二、期货经纪公司有关违规行为的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第五十九条2296

【相关法规性文件】国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知（节录）2297

【相关部门规章】期货交易所管理办法（节录）2298

期货经纪公司管理办法（节录）2298

三、期货经纪公司欺诈客户行为的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十条2299

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2300

【相关部门规章】期货经纪公司管理办法（节录）2301

四、内幕交易或泄露内幕信息的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十一条，第七十条第十二款～第十三款2302

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2303

五、操纵期货交易价格行为的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十二条，第四十六条2304

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2305

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定2306

六、交割仓库有违法行为的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十三条，第四十三条2308

七、国有企业违法从事期货交易或使用信贷资金、财政资金进行期货交易的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十四条，第四十七条2309

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2309

八、擅自从事境外期货交易，非法设立期货交易所、期货经纪公司或者擅自从事期货经纪业务的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十五条，第四十九条2310

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2311

九、期货交易所从业人员泄露国家秘密或商业秘密的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十六条2312

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2312

十、市场禁入者【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十七条2313

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知2314

十一、中国证券监督管理委员会工作人员泄露国家秘密、商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的法律责任【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十八条2316

【相关法律】中华人民共和国刑法（节录）2316

【相关司法解释】最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）（节录）2318

十二、期货行政处罚的分工【期货交易管理暂行条例条文】期货交易管理暂行条例第六十九条2322

【相关部门规章】中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知2323

国家工商行政管理局关于查处宝鸡华隆信息咨询服务公司超范围从事境外期货代理案适用有关文件问题的答复2324

国家工商行政管理局关于非法经营期货行为处罚依据问题的答复2325

十三、期货纠纷案件的审理【相关司法解释】最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要2326