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绪论1

一、研究背景与研究意义1

二、研究基础与研究进路2

三、研究范围与研究方法4

第一章 公司重整的基本原理6

第一节 公司重整的价值目标6

一、公司资产价值的最大化6

二、重整剩余的公平分配15

第二节 公司重整的博弈分析18

一、博弈的基本原理18

二、重整中的基本博弈21

三、重整博弈的简单模型分析26

第三节 公司重整的基本程序35

第二章 债权人与中小股东保护制度的分析路径44

第一节 保护制度的时间维度44

第二节 保护制度的分析要素46

一、风险分析路径47

二、公平与效率的权衡51

三、建立有效率的激励机制53

四、成本收益分析54

五、管制与自治的平衡56

第三章 公司重整中债权人与中小股东保护的传统理论60

第一节 重整制度对担保债权人的限制与保护60

一、担保债权与破产重整的矛盾60

二、破产法对担保债权施加的限制62

三、破产法对担保债权的保护65

四、担保债权保护中的自力救济与公权力救济69

第二节 破产法上的撤销权制度71

一、欺诈性转让交易72

二、优先性清偿交易76

三、我国破产法关于撤销权的规定81

第三节 衡平居次规则83

一、衡平居次规则概述83

二、衡平居次规则的效率质疑87

第三节 尚未实质履行完毕的合同92

一、尚未实质履行完毕的合同辨析92

二、托管人（DIP）的选择权与债权人的保护94

三、我国当前破产法的规定与改进103

第四章 上市公司重整中的公司治理105

第一节 上市公司重整中公司治理的基本问题105

一、正常经营状态下的公司治理105

二、公司重整中的控制权人及其授信义务107

三、重整中债权人和中小股东保护的程序机制112

四、法院在公司重整中的角色定位115

五、重整中的公司治理的案例分析116

六、我国上市公司重整中公司治理的问题、后果与回应118

第二节 上市公司重整中的管理人制度123

一、美国上市公司重整管理人制度的现状与变迁124

二、英国重整管理人制度的立法与实践142

三、德国重整管理人制度的立法与实践147

四、法国重整管理人制度的立法与实践151

第五章 接近破产状态时的公司治理155

第一节 接近破产状态时的授信义务156

一、授信义务是公司治理的基本制度156

二、接近破产状态下的授信义务159

三、在接近破产条件下，谁有权对违信行为行使诉讼权利？160

第二节 公司接近破产状态时债权人和股东的权利162

一、接近资不抵债时债权人和股东的风险162

二、接近资不抵债时债权人和股东的权利保护体系163

三、我国破产重整法律对接近破产状态规制的不足与设想171

第六章 强裁制度下的债权人与中小股东176

第一节 强裁制度的基本内容177

一、强裁的基本逻辑177

二、强裁必须满足的基本条件178

第二节 强裁中对债权人和中小股东保护的基本原理180

一、强裁债权人时必须遵守的公平原则180

二、股东在重整强裁中的利益及其保护185

第三节 中国上市公司重整中的强裁困境与破解187

一、上市公司重整中债权人与中小股东的境遇187

二、上市公司重整强裁中债权人与中小股东遭遇的潜在不公188

三、我国上市公司重整强裁中对普通债权人与中小股东的利益保护192

第七章 上市公司重整中的未来侵权债权人196

第一节 破产重整框架下的未来侵权债权人197

一、未来侵权债权人的法律界定197

二、未来侵权债权人的特点198

三、未来侵权债权人保护制度的设计199

第二节 重整框架下的信托基金202

一、信托基金的设立目的202

二、信托基金制度下未来侵权债权人的法律权利204

三、信托基金制度下未来侵权债权人的经济利益206

四、信托基金模式对公司重整治理提出的问题及其解决207

第三节 对三鹿案件的冷思考208

一、三鹿案件的简单回顾208

二、三鹿案件的法律与经济分析209

三、三鹿破产案件对我国现行破产法制度的启示211

第八章 预重整制度与债权人和中小股东的法律保护215

第一节 预重整制度及其产生背景215

一、预重整的概念215

二、预重整的产生背景217

第二节 预重整的制度优势219

一、相对于传统重整的优势219

二、相对于庭外重组的优势222

第三节 预重整的法律环境支撑与法律规制226

一、预重整的法律环境支撑226

二、预重整的法律规制228

三、预重整的法律风险与经济局限232

第四节 当代预重整制度的国际发展235

一、当代美国预重整制度的发展235

二、预重整制度在东南亚国家的发展237

第五节 我国上市公司拯救对预重整制度的需求241

一、我国资本市场的退市困境241

二、上市公司重整面临的困境242

三、预重整制度可能给我国资本市场及其上市公司拯救带来的影响244

四、预重整制度改善我国上市公司重整困境的立法路径245

第九章 合并重整中债权人与中小股东的法律保护253

第一节 合并重整制度概述253

一、合并重整的制度背景253

二、合并重整的经济与法律逻辑254

第二节 合并重整的新思维263

一、积极合并重整与消极合并重整263

二、我国上市公司实体合并重整与债权人和中小股东的法律保护268

第十章 我国上市公司重整制度的现状与改革273

第一节 我国上市公司重整的立法与实践概况273

一、我国公司重整的基本立法框架273

二、现实中的上市公司重整实践274

第二节 我国上市公司重整管理人制度的立法与实践275

一、我国上市公司重整的立法基础275

二、中国上市公司重整管理人制度的实践277

第三节 DIP模式：我国上市公司重整制度的趋势294

一、我国上市公司重整使用DIP模式的法律基础与具体实践294

二、在我国上市公司重整中使用DIP模式的优势与问题297

三、我国上市公司重整使用DIP模式的具体制度设计299

四、我国上市公司重整立法建议稿300

结语306

参考文献308

后记314