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下册373

第八章 公司担保373

规则19公司为他人提供保证担保，后以担保行为作出前董事会决议违反公司章程应当无效为由，主张公司对外担保无效的，违反民事诉讼中的禁止反言规则，不予支持373

【规则理解】373

一、我国公司法有关公司对外担保的法律规定历史沿革与解读373

（一）1993年《公司法》第60条第3款规定的解读373

（二）现行《公司法》关于公司对外担保相关规定的解读375

二、公司对外担保的内部决议瑕疵与对外担保效力问题的利益衡量375

三、对禁止反言原则的理解378

（一）禁止反言概念的内涵378

（二）禁止反言与诚实信用原则379

【拓展适用】380

一、公司合并分立程序中对债权人利益的保护380

二、公司减少注册资本时对债权人的保护381

（一）2014年《公司法》对减少注册资本规定的变化381

（二）认缴登记制对公司减少注册资本的理解及对债权人保护的影响381

三、公司破产、解散清算程序对于债权人利益的保护383

【典型案例】中国进出口银行与光彩事业投资集团有限公司、四通集团公司借款担保合同纠纷案385

规则20《公司法》第16条并非效力性强制性规定，公司违反该法第16条的规定与他人订立担保合同的，不能简单认定担保合同无效390

【规则理解】391

一、公司担保的内涵及性质391

（一）公司担保的内涵391

（二）公司担保的性质392

二、我国公司担保制度的规范属性393

（一）对我国《公司法》第16条规定的公司担保制度的不同理解393

（二）我国《公司法》第16条的规范属性395

三、法定代表人越权担保的法律效力认定400

【拓展适用】402

一、关于公司章程的性质402

二、关于章程就对外担保“沉默”时公司担保能力的判断404

三、关于公司章程对对外担保效力的影响405

四、关于公司“违规”担保合同效力认定408

（一）公司“违规”担保的情形及实质408

（二）公司“违规”担保合同效力认定的把握410

【典型案例】中建材集团进出口公司诉北京大地恒通经贸有限公司、北京天元盛唐投资有限公司、天宝盛世科技发展（北京）有限公司、江苏银大科技有限公司、四川宜宾俄欧工程发展有限公司进出口代理合同纠纷案411

第九章 隐名股东421

规则21有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，该合同如无《合同法》第52条规定的情形，应当认定为有效，实际出资人有权依约主张确认投资权益归属421

【规则理解】421

一、隐名股东内涵及其法律特征421

（一）隐名股东的内涵421

（二）隐名股东的法律特征422

二、隐名股东的法律地位与法律责任423

（一）隐名股东的法律地位423

（二）隐名股东的法律责任424

（三）隐名股东的权利实现及其限制条件425

（四）隐名股东与名义股东之间协议无效的处理426

【拓展适用】427

一、隐名股东股东资格的确认427

（一）大陆法系下的隐名股东427

（二）我国理论界关于隐名股东股东资格的争议428

（三）我国实务界关于隐名股东资格问题的解决路径429

二、隐名股东权利保护431

三、隐名股东与“干股”股东、冒名股东等相关概念辨析433

【典型案例】张建中诉杨照春股权确认纠纷案434

规则22双方当事人就公司法人股转让签订协议，协议中确定了转让对价以及所有权的转移的，不属于股权的代持或挂靠437

【规则理解】438

一、股权代持的概念、股权代持现象的产生原因438

二、股权代持的法律性质及认定438

三、股权代持的法律效力438

（一）实际出资人与名义股东之间的合同关系439

（二）实际出资人、名义股东与公司之间的法律关系439

（三）实际出资人、名义股东与公司外部第三人之间的法律关系441

【拓展适用】442

一、具有股权代持表象的特殊情形及纠纷处理442

（一）股权转让合同签订后股权变更登记前的代持442

（二）登记股东系被冒名登记情形下纠纷的处理443

二、股东资格的确认之诉445

（一）诉讼的性质及诉讼当事人的确定445

（二）认定股东资格的条件445

（三）司法实践中确认股东资格的相关证据447

三、公司债权人对认缴出资期限未至股东主张出资的请求448

【典型案例】申银万国证券股份有限公司诉上海国宏置业有限公司财产权属纠纷案449

第十章 股权转让456

规则23股份有限公司的发起人在禁售期内预先签订的股权转让合同应当认定有效。当事人之间形成事实上的股份或股权的托管协议，只在双方当事人之间内部有效，对第三人并不具有法律约束力456

【规则理解】456

一、股份有限公司发起人概述456

（一）发起人的法律内涵456

（二）发起人设立公司的限制457

（三）发起人的法律地位458

（四）发起人的权利、义务与责任458

二、发起人股份转让的限制459

【拓展适用】461

一、股份有限公司股份自由转让原则的限制461

（一）特定主体转让股份的限制462

（二）转让场所的限制464

（三）转让期限的限制464

（四）对公司收购自身股份的限制464

二、公司法中的强制性规范与任意性规范464

【典型案例】张桂平诉王华股权转让合同纠纷案466

第十一章 股权转让优先权的保护475

规则24有限公司股权转让双方均明知其他股东在同等条件下享有优先购买权并不放弃，却仍签订股权转让协议。因其他股东实际行使优先权的行为，导致股权转让协议终止履行，系双方共同过错所致，一方当事人由此所产生的损失，由双方共同承担475

【规则理解】476

一、股权转让中的股东优先购买权476

（一）公司法关于股权转让中的股东优先购买权的立法沿革及解读476

（二）股权转让中的股东优先购买权的权利性质477

二、股东行使优先购买权对原股权转让协议效力的影响477

（一）关于损害优先购买权情形的问题478

（二）关于出让股东与第三人签订的股权转让合同效力的问题479

（三）关于对优先购买权如何救济的问题479

三、股权转让协议终止履行的损失分担480

（一）损失的范围480

（二）责任的认定以及损失的分担481

【拓展适用】482

一、优先购买权的种类、效力482

（一）优先购买权的种类482

（二）优先购买权的效力482

（三）有限责任公司股东的优先购买权与房屋承租人的优先购买权的区别483

二、优先购买权中的“同等条件”484

三、优先购买权能否被“部分行使”486

四、优先购买权中的期限487

（一）优先购买权行使期间的约定488

（二）优先购买权行使期间起算点的确定489

五、行使优先购买权时权利冲突的解决489

（一）优先购买权人与第三人利益冲突的解决489

（二）主张优先购买权的权利人之间权利冲突的解决491

（三）拍卖与优先购买权493

【典型案例】北京新奥特集团有限公司与中国华融资产管理公司股权转让合同纠纷案495

规则25有限公司股权转让方未告知优先权人或征得优先权人同意的，股权转让协议依然具有确定的法律效力502

【规则理解】502

一、股东优先购买权的内涵界定502

二、转让股东与非股东第三人间股权转让合同效力的认定505

（一）股东优先购买权行使时转让股东与非股东第三人间股权转让合同效力505

（二）股东优先购买权受侵犯时转让股东与非股东第三人间股权转让合同效力506

【拓展适用】508

一、股权转让中优先购买权“同等条件”的确定508

二、公司章程对股权转让予以限制的效力510

三、股东优先购买权部分行使的效力511

四、法院强制执行股权与优先购买权的行使513

五、股东招标转让股权与优先购买权515

六、归一型股东优先购买权的行使515

【典型案例】北京新奥特公司诉华融公司股权转让合同纠纷案516

规则26中外合作合同履行中发生的股权转让纠纷，在具备法定条件的情况下，可根据当事人的诉请先行判决办理股权转让报批手续516

【规则理解】517

一、股权转让合同的成立与生效517

二、股权转让的程序518

三、中外合作经营企业股权转让的特殊规定520

四、先行判决制度的适用520

【拓展适用】521

一、侵害优先购买权的股权转让合同的效力521

二、判断股权转让优先购买权中“同等条件”的方法523

（一）立法目的523

（二）商事交易习惯524

（三）转让股东与第三人之间是否有影响交易条件设置的特殊原因524

（四）转让股东和第三人之间约定的其他交易条件的金钱替代对价的确定525

三、未缴出资而转让股权的出资义务主体的确定526

【典型案例】谢民视诉张瑞昌、金刚公司股权纠纷案527

第十二章 股权转让的审批532

规则27外商投资企业收购合同中部分股权转让行为已经有关部门批准，并经工商变更登记的，应为有效，剩余股权转让因未经批准而无效532

【规则理解】532

一、外商投资企业股权转让的审批制532

（一）涉外股权转让纠纷的特殊性533

（二）涉外股权转让的审批制533

二、未经审批机构批准的外商投资企业股权转让协议的效力认定534

【拓展适用】535

一、报批义务的性质与效力535

二、外商投资企业股权转让违反报批义务的司法救济538

三、未经审批的股权转让合同纠纷的处理规则539

【典型案例】大安实业有限责任公司诉海天水产公司、海康达生物技术开发公司、宝通建业有限公司企业收购合同纠纷案541

规则28中外合资经营企业股权变更必须报经有关主管部门审批，并应根据主管部门审批的结果确定股东的身份。当事人认为股权变更不当并要求变更审批结果的，应通过行政诉讼解决547

【规则理解】548

一、中外合资经营企业法关于合营企业设立、变更以及终止的有关规定548

（一）中外合资经营企业的设立548

（二）中外合资经营企业的变更548

（三）中外合资经营企业的终止549

二、中外合资经营企业法有关“批准”条款规定的法律性质550

【拓展适用】552

一、强制性规范存在的法域552

二、强制性规定的规范位阶553

（一）法律和行政法规553

（二）部门规章与地方性法规553

（三）司法解释554

【典型案例】绿谷（国际）投资与管理有限公司与绿谷投资有限公司以及上海鑫达实业总公司、郝晓荧股权纠纷案556

规则29当事人在履行合营企业协议或合同中达成的补充协议，对于已获批准的合营企业协议不构成实质性变更的，仅以补充协议未经审批机关审批为由主张协议内容无效的，人民法院不予支持566

【规则理解】566

一、补充协议内涵界定566

二、重大或实质性变更的认定567

三、未经审批的补充协议效力的认定规则570

【拓展适用】571

一、准确区分补充协议与“黑白”合同571

二、人民法院对合同效力的审查573

【典型案例】香港锦程投资有限公司与山西省心血管疾病医院、第三人山西寰能科贸有限公司中外合资经营企业合同纠纷案574

规则30中外合作企业股权转让合同成立后未报审批机关批准的，合同应为未生效，而非无效；人民法院可以判决相对人自行办理有关手续或判决义务人履行报请审批机关批准的义务595

【规则理解】595

一、未生效合同与无效合同的区别595

（一）法律意义不同596

（二）法定情形不同596

（三）决定因素不同596

（四）效力性质不同596

（五）处理方式不同596

（六）结案方式不同596

二、外商投资企业未经审批机构批准的股权转让合同的效力597

三、外商投资企业股权转让合同未生效的法律后果598

【拓展适用】599

一、股权变动时间的判断599

二、公司内部登记和外部登记不一致情形下有关纠纷的处理602

（一）公司股权转让未经登记情形处理的讨论602

（二）公司股权转让未经登记再转让情形处理的讨论602

【典型案例】广州市仙源房地产股份有限公司与广东中大中鑫投资策划有限公司、广州远兴房产有限公司、中国投资集团国际理财有限公司股权转让纠纷案603

第十三章 产权变动与清算618

规则31产权交易竞拍中举牌申请人知晓变更情况并参加交易，在交易结束之后，又请求确认该信息变更无效的，人民法院不予支持618

【规则理解】618

一、要约邀请与要约的概念及特征618

二、要约邀请与要约的区分619

（一）两者理论上的区别619

（二）两者区分的标准619

三、要约邀请与要约的效力620

（一）要约的效力620

（二）要约邀请的效力621

（三）公开竞价交易信息披露后信息变更产生的效力影响622

【拓展适用】622

一、要约的撤回和撤销622

（一）要约的撤回622

（二）要约的撤销623

二、承诺构成要件的法律分析625

（一）超期承诺的效力625

（二）承诺内容与要约内容相一致的理解625

【典型案例】周益民诉上海联合产权交易所、华融国际信托有限责任公司股权转让纠纷案627

规则32 公司法定代表人在组织公司清算过程中，未考虑其工伤等级鉴定后的待遇给付问题，从而给工伤职工的利益造成重大损害的，应当依法承担赔偿责任634

【规则理解】634

一、清算组成员的损害赔偿责任634

二、清算组成员违法行为民事责任性质探讨634

三、无过错清算组成员的责任承担637

【拓展适用】637

一、清算组成员民事责任制度构建的价值体现637

（一）法的公平价值637

（二）法的秩序价值638

二、清算义务人侵权民事责任制度构建的法理基础638

（一）诚实信用原则的要求638

（二）法定义务向法律责任的转变639

（三）有限责任原则的补充639

三、清算组成员基于股东大会决议而实施违法行为的民事责任承担640

四、公司清算完毕注销后，债权人对清算组成员违法行为民事责任追究640

五、股东对清算组成员的代表诉讼641

【典型案例】邹汉英诉孙立根、刘珍工伤事故损害赔偿纠纷案642

第十四章 合伙647

规则33合伙人故意不将企业的个人独资企业性质据实变更为合伙企业的行为，不应成为各合伙人不承担法律责任的理由647

【规则理解】647

一、合伙企业性质的个案司法认定647

（一）理论与实务界的不同认识648

（二）法律等相关规定确定人民法院认定企业性质的方式649

二、合伙人承担合伙企业债务的方式及限度650

（一）合伙人承担合伙企业债务的方式650

（二）合伙人承担合伙企业债务的限度650

【拓展适用】652

一、企业登记的法律效力652

（一）企业登记的对内效力654

（二）企业登记的对外效力655

二、司法实践中认定企业实际性质应当考虑的相关因素657

（一）投资协议658

（二）实际出资情况658

（三）财产来源及其独立情况658

（四）收益分配形式658

（五）企业事务执行人、代表人的产生程序和过程658

（六）企业的整个发展过程658

【典型案例】南通双盈贸易有限公司诉镇江市丹徒区联达机械厂、魏恒聂等六人买卖合同纠纷案659

规则34合作开发合同既不属于个人合伙，也没有成立合伙企业，不应当适用《民法通则》或《合伙企业法》有关个人合伙和普通合伙人承担连带责任的规定665

【规则理解】665

一、合作开发房地产的概念665

二、合作开发房地产合同的法律特征666

（一）主体的特定性666

（二）出资方式的独特性667

（三）合作行为的特殊性668

三、合同开发房地产合同的法律性质670

【拓展适用】672

一、房地产开发资质对合作开发房地产合同效力的影响672

二、土地使用权转让限制条件对合作开发房地产合同效力的影响673

（一）出让土地使用权限制条件对合同效力的影响673

（二）土地用途的限制对合同效力的影响676

三、行政审批许可文件对合作开发房地产合同效力的补正677

【典型案例】大连渤海建筑工程总公司与大连金世纪房屋开发有限公司、大连宝玉房地产开发有限公司、大连宝玉集团有限公司建设工程施工合同纠纷案678

第十五章 企业挂靠696

规则35被挂靠单位在管理上投入了人力、物力，但这不是投资，不能据此取得对挂靠单位的直接经营管理权696

【规则理解】696

一、挂靠经营的法律内涵及特征696

（一）挂靠经营的法律内涵696

（二）挂靠经营的法律特征697

二、挂靠经营产生纠纷的裁判标准698

（一）当事人诉讼地位的确定699

（二）诉讼管辖的确定699

（三）裁判规则699

【拓展适用】701

一、挂靠经营产生的原因701

（一）挂靠经营存在的历史原因701

（二）挂靠经营存在的观念原因701

（三）挂靠经营存在的政策原因702

二、挂靠经营企业甄别应当坚持的几个原则703

（一）尊重特定的历史背景703

（二）尊重经营者的创造性劳动704

（三）坚持有利于挂靠企业未来的发展704

【典型案例】马艳梅与青海东建工贸工程有限公司侵权纠纷案704

第十六章 资产评估机构的法律责任708

规则36金融机构是否应当承担出具虚假资金证明的赔偿责任，应以债权人的损失是否基于对金融机构虚假资金证明的合理信赖或者使用所造成为要件708

【规则理解】708

一、金融机构出具虚假资金证明的责任性质708

二、金融机构出具虚假资金证明的侵权责任构成要件711

（一）违法行为存在711

（二）损害事实存在711

（三）金融机构出具虚假资金证明具有过错711

（四）损害事实与出具虚假资金证明的违法行为间具有因果关系712

（五）免责事由713

【拓展适用】714

一、出具虚假资金证明的金融机构的责任范围714

二、出具虚假资金证明的金融机构的责任顺序715

（一）金融机构与债务人及其瑕疵出资人之间的责任顺序715

（二）金融机构与验资机构之间的责任顺序716

（三）验资机构与债务人的担保人的责任顺序717

三、验资机构虚假验资民事责任的诉讼时效718

【典型案例】深圳市商业银行宝安支行与湖南长炼兴长集团有限责任公司、深圳民鑫实业有限公司、广东金汇源投资担保有限责任公司、西北亚奥信息技术股份有限公司、吴忠仪表集团有限公司、深圳国安会计师事务所有限公司返还资金保证合同纠纷案721